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關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
【點(diǎn)擊數(shù)：1096 更新：2009/8/24 15:33:03
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關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
證監(jiān)會(huì)公告
[2009]10號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，自2009年6月1日起施行。
二○○九年五月五日
關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定
多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》和《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第51號(hào)），制定本規(guī)定。
第二條 基金管理公司從事多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，適用《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和本規(guī)定。
第三條 基金管理公司從事多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指取得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司向兩個(gè)以上特定客戶(hù)募集資金，或接受兩個(gè)以上特定客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，將其委托財(cái)產(chǎn)集合于特定賬戶(hù)，進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。
第四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，禁止各種形式的利益輸送。
第五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控制度，規(guī)范投資管理人員及其他相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)行為，防范和化解多客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。
第六條 基金管理公司從事多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶(hù)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
前款所稱(chēng)符合條件的特定客戶(hù)，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶(hù)。
第七條 基金管理公司為多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第八條 從事多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，各資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)共同訂立書(shū)面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。
資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。
資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)遵守資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第九條 基金管理公司向特定客戶(hù)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說(shuō)明書(shū)。投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
投資說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理計(jì)劃概況；
�。ǘ┵Y產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；
�。ㄈ┵Y產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；
（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；
�。ㄎ澹┏跏间N(xiāo)售期間；
�。┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十條 資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶(hù)資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳�，并�?yīng)指派專(zhuān)人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說(shuō)明。
第十一條 基金管理公司可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第十二條 基金管理公司、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）及其他公共媒體銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過(guò)違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式，或者采用虛假宣傳、預(yù)測(cè)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。
第十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說(shuō)明書(shū)約定的期限內(nèi)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，滿(mǎn)足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶(hù)資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。
第十四條 資產(chǎn)管理人、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立與資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售有關(guān)的賬戶(hù)，并由該銀行對(duì)賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期間客戶(hù)的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
第十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（一） 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
�。ǘ� 在初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還客戶(hù)已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
第十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合方式運(yùn)用特定多個(gè)客戶(hù)的委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶(hù)委托財(cái)產(chǎn)（包括單一客戶(hù)和多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。
第十七條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本規(guī)定第十六條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
第十八條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶(hù)參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與和退出，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十九條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
第二十條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告相關(guān)信息的時(shí)間和方式，保證資產(chǎn)委托人能夠充分了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況。
資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的計(jì)劃份額凈值。
第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃前將資產(chǎn)管理合同草案、投資說(shuō)明書(shū)草案、銷(xiāo)售計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以備案登記。備案登記完畢，基金管理公司可以開(kāi)始銷(xiāo)售該資產(chǎn)管理計(jì)劃。
資產(chǎn)管理合同草案、投資說(shuō)明書(shū)草案、銷(xiāo)售計(jì)劃等材料的內(nèi)容不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。
第二十二條 基金管理公司、代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃的過(guò)程中，存在虛假宣傳、預(yù)測(cè)收益或其他違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第二十三條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行
